中泰证券股份有限公司
关于山推工程机械股份有限公司
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：山推股份
(资料图片仅供参考)
保荐代表人姓名：尹广杰 联系电话：010-59013973
保荐代表人姓名：陆炜 联系电话：021-20235996
现场检查人员姓名：陆炜、王嘉熙
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2023年2月8日至2月9日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
√，控股股东
正在履行解决
同业竞争的承
诺
（二）内部控制
现场检查手段：
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
√
情形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
√
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（八）其他重要事项
现场检查手段：
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
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