【资料图】

中信证券股份有限公司、中航证券有限公司               关于中航光电科技股份有限公司       使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见     中信证券股份有限公司及中航证券有限公司（以下简称“联合保荐机构”）作为中航光电科技股份有限公司（以下简称“中航光电”或“公司”）非公开发行 A 股股票的联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、                                 《深圳证券交易所股票上市规则》、           《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对中航光电使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下：     一、募集资金基本情况     公司经中国证券监督管理委员会《关于核准中航光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3707 号）核准，非公开发行人民币普通股（不含税）人民币 7,080,188.68 元，实际募集资金净额为人民币 3,392,919,802.55元。上述募集资金的到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《中航光电科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票验资报告》（大华验字[2021]000896 号）予以确认。     本次非公开发行股票募集资金投资项目及募集资金拟使用情况如下：                                                  单位：万元 序                                               募集资金拟投                项目名称               总投资金额 号                                                入金额注：中航光电（广东）有限公司系中航光电全资子公司，以下简称“广东公司”。           二、募集资金使用情况及闲置原因           （一）募集资金使用情况         尚未投入的募集资金金额为 181,695.15 万元（含募集资金存款利息和现金管理）。           截至本核查意见出具日，公司前十二个月累计使用募集资金进行现金管理的         具体情况如下：                                   投资金                                            赎回序   购买   产品名          产品发   产品                                   资金   预计年化               产品类型                额（万      起息日        到期日                      情况（万号   主体    称           行主体   代码                                   来源   收益率                                   元）                                             元）                            CSD                                                本金全部收               保本保最                                              闲置    中航   结构性          中国银   VY2             2022/1/2   2022/5/        1.54%-   回，获得收    光电    存款           行    0221               8          5           3.62%    益 61.80 万                产品                                               资金                            CSD                                                本金全部收               保本保最                                              闲置    中航   结构性          中国银   VY2             2022/1/2   2022/5/        1.53%-   回，获得收    光电    存款           行    0221               8          5           3.62%    益 143.34 万                产品                                               资金                                                                               本金全部收               保本浮动                                              闲置    中航   结构性          中国工   22ZH            2022/1/2   2022/5/        1.30%-   回，获得收    光电    存款          商银行   055J               8          5           3.61%    益 140.60 万                 品                                               资金                                                                                   元                                                                               本金全部收               保本浮动         8620                                 闲置    广东   结构性          中国建                   2022/1/2   2022/5/        1.60%-   回，获得收    公司    存款          设银行                      7          5           3.61%    益 949.88 万                 品          2012                                 资金                                                                                   元                                                                               本金全部收               保本浮动                                              闲置    中航   流动利          中国民                   2022/5/1   2022/8/        1.3%-    回，获得收    光电    D           生银行                      6         24           2.95%    益 536.80 万                 品                                               资金                                                                                   元                                                                               本金全部收               保本浮动         8620                                 闲置    广东   结构性          中国建                   2022/5/1   2022/8/        1.6%-    回，获得收    公司    存款          设银行                      6         22           3.46%    益 752.48 万                 品          2051                                 资金                                                                                   元                                                                               月 26 日到               保本浮动         8620                                 闲置    广东   结构性          中国建                   2022/8/2 2022/12          1.6%-    期，本金及    公司    存款          设银行                      5       /26            3.18%    收益预计于                 品          2082                                 资金                                                                               月 27 日到账                                                       增值服               保本浮动                                    务周期       闲置    中航   流动利          中国民                   2022/8/2                  1.3%-    光电    D           生银行                      5                      2.95%                 品                                     可随时       资金                                                        支取           注：以上现金管理额度均在 2022 年 1 月 14 日召开第六届董事会第二十次会议审议通过的 150,000 万元（含本数）（可以循环滚动使用）额度内，使用期限自该次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。尚未到期的 72,000 万元现金管理将于该次董事会审议通过的有效期内赎回。除上述尚未到账及到期的用于现金管理的募集资金外，公司募集资金专户余额为  （二）募集资金闲置原因  由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金投资项目建设进度，暂未投入使用的募集资金出现暂时闲置的情况。为提高资金的使用效率，公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，更好地实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。  三、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况  （一）投资额度及期限  公司拟使用任一时点最高余额不超过人民币 60,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在额度范围内资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。  （二）投资品种  为严格控制风险，公司拟使用闲置募集资金进行投资的品种为安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款。  （三）信息披露  公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》    《深圳证券交易所股票上市规则》                  《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关要求及时披露具体现金管理业务的具体情况。  （四）关联关系说明  将根据产品报价竞争性选择交易对象，交易机构与公司不存在关联关系。  四、风险控制措施  （一）投资风险分析  尽管公司拟使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好、发行主体为商业银行的产品，具有投资风险低、本金安全度高的特点，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资产品可能受到市场波动的影响，导致投资收益未达预期的风险。  （二）公司针对投资风险采取的风险控制措施  公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种，但不排除该项投资受到市场波动的影响，针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：产品风险较小。公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》相关规定，及时履行信息披露义务；情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险；账户不得存放非募集资金或用作其他用途，公司将及时进行公告;检查；有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。  五、对公司经营的影响  公司坚持规范运作、谨慎投资的原则，在确保募集资金投资项目正常建设的前提下，使用闲置募集资金购买结构性存款，不会影响公司募集资金投资项目建设，不存在变相改变募集资金用途的行为，同时可以提高资金使用效率，增加公司收益水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。  六、公司履行的必要程序  本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第六届董事 会第三十次会议、第六届监事会第二十三次会议审议通过，审议程序符合监管要求。公司独立董事对此事项发表了明确的同意意见。  七、保荐机构核查意见  经核查，联合保荐机构认为：中航光电本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第六届董事会第三十次会议、第六届监事会第二十三次会议审议通过，公司独立董事亦发表了明确同意的独立意见，该事项决策程序合法、合规，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目正常进行。因此，联合保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。  （以下无正文）（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航光电科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）  保荐代表人：            黄 凯         杨 萌                        中信证券股份有限公司                              年   月   日（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航光电科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）  保荐代表人：            申希强         王洪亮                          中航证券有限公司                              年   月   日

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